21、專項資產管理計劃轉讓傭金,不超過轉讓金額的( )。
A.1%
B.0.5%
C.0.15%
D.0.1%
22、股票交易的報價方式不包括( )。
A.口頭報價
B.書面報價
C.集合競價
D.電腦報價
23、債券質押式回購交易,是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時,雙方約定在將來某一指定日期,由正回購方按 ( )計算的資金額向逆回購方返回資金,逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。
A.1年期國債利率
B.約定回購利率
C.1年定期存款利率
D.活期存款利率
24、( )是明文列示的內幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發行人向他人透漏內幕消息,使他人利用該信息進行內幕交易
D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作
25、在我國,全國銀行間債券市場的主管部門是( )。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.財政部
D.中國人民銀行
26、以下關于委托單的說法,不正確的是( )。
A.具有與委托合同相同的法律效力
B.具備委托合同應具備的主要內容
C.明確了證券經紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務
D.明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份
27、在每一營業日中每個結算參與人成交的證券數量與價格分別軋抵,對證券和資金的應收或應付凈額進行的處理稱為( )。
A.清算
B.結算
C.交割
D.交收
28、國債買斷式回購初始結算交收日(T+1日)日終,結算參與人T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的,中國結算上海分公司應( )從該參與人相關的待交收證券及其產生的權益中確定待處分證券。
A.按成交順序由前往后
B.按成交順序由后往前
C.按成交編號由前往后
D.按成交編號由后往前
29、證券交易所會員證券商辦理席位申請后,由證券交易所( )批準。
A.理事長
B.總經理
C.理事會
D.會員大會
30、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是( )。
A.清算發生財產實際轉移
B.交收發生財產實際轉移
C.清算、交收均不發生財產實際轉移
D.清算、交收均發生財產實際轉移