【解析】除ABCD四項外，投資者教育重點應突出的內容還包括：要了解自己的客戶，要根據客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，引導投資者從風險承擔能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產。
22．【答案】ABD
【解析】A項至少應對在固定收益平臺上掛牌交易的各關鍵期限國債中的一只基準國債進行做市；B項每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘；D項單筆報價數量不得低于5000手(1手為1000元面值)。
23．【答案】ABC
【解析】D項屬于投資者承擔的義務之一。
24．【答案】ABCD
【解析】除ABCD題中四項外，根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券經紀商在從事證券經紀業務時還必須遵守以下方面：①不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物；②不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便；③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托；④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；⑤不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用等等。
25．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，證券公司申請介紹業務資格應當符合的條件還有：①具有滿足業務需要的技術系統；②已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度；③中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
26．【答案】ABC
【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所的發售、申購、贖回和交易渠道。
27．【答案】ABCD
【解析】主辦券商的代辦業務包括：①開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶；②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜；③向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務；④根據協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項；⑤協會許可的其他業務。
28．【答案】ACD
【解析】轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內能實現最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。
29．【答案】ABC
【解析】掛牌公司披露的信息至少應當包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告。掛牌公司披露的財務信息至少應當包括資產負債表、利潤表以及主要項目的附注。
30．【答案】AB
【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續；②提供期貨行情信息、交易設施；③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
31．【答案】BCD
【解析】根據操作流程，投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務，需首先登錄中國結算公司網站注冊，然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證，須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后，即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下：①登錄網站www．chinaclear．cn；②輸入網上用戶名、密碼及附加碼；③點擊“投票表決”下的“網上行權”；④瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；⑤進行投票。
32．【答案】ABD
【解析】A項上海證券交易所申購單位為1000股；B項深圳證券交易所申購單位為500股；D項申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號。
33．【答案】ABC
【解析】證券公司應根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。同時，應當建立健全自營業務責任追究制度。自營業務出現違法違規行為時，要嚴肅追究有關人員的責任。
34．【答案】ABD
【解析】證券公司應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業務運作風險。
35．【答案】ABC
【解析】除ABC三項外，加強證券自營業務內部控制的措施還有：①應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制；②通過建立實時監控系統全方位監控自營業務的風險，建立有效的風險監控報告機制；③建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制；④建立完備的業績考核和激勵制度；⑤稽核部門定期對自營業務的合規運作、盈虧、風險監控等情況進行全面稽核，出具稽核報告；⑥加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。
36．【答案】ABCD
【解析】自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
37．【答案】ABC
【解析】D項應為公司的董事、1／3以上監事或者經理發生變動。
38．【答案】AB
【解析】根據證券公司自營業務的特點和管理要求，自營業務運作管理的重點包括：建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責；應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
39．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，定向資產管理業務的內部控制措施還包括：①完善的交易控制體系；②合理的規模控制；③完備的合規檢查；④科學的風險評估；⑤嚴格的核算和報告制度；⑥建立授權管理與問責制。
40．【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項外，證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求還有：①建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通；②建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法。
相關推薦：
更多資料：
