【解析】權證的正常交易受標的證券停牌和復牌的影響，即標的證券停牌的，權證相應停牌；標的證券復牌的，權證相應復牌。
32．【答案】A
【解析】自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
33．【答案】B
【解析】自營業務買賣對象比較廣泛，但不能表明其買賣的對象可以是任何一種證券。
34．【答案】A
【解析】由于自營業務是證券公司以自己的名義和合法資金直接進行的證券買賣活動，證券交易的風險性決定了自營買賣業務的風險性。在證券的自營買賣業務中，證券公司自己作為投資者，買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。
35．【答案】B
【解析】題中合規風險的概念正確，但是證券公司自營業務面臨的主要風險是市場風險而不是合規風險。
36．【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十條規定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節嚴重的，將追究刑事責任。
37．【答案】A
【解析】定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。
38．【答案】B
【解析】題中描述的為證券公司定向資產管理業務的投資決策應符合的要求之一。
39．【答案】A
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協議。證券公司對代理推廣機構的推廣活動負有監督檢查義務，發現代理推廣機構違反《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定的，應當予以制止；情節嚴重的，應當按約定解除代理推廣協議，并報告中國證監會和注冊地中國證監會派出機構。
40．【答案】A
【解析】上海證券交易所規定，集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用交易單元上進行。單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。
41．【答案】B
【解析】因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在10個工作日內進行調整并于調整次Et以書面形式向上海證券交易所報告調整情況。
42．【答案】B
【解析】證券公司應當就資產管理業務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。
43．【答案】B
【解析】證券公司可以根據流動性、波動性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規定的標準。
44．【答案】B
【解析】融資保證金比例是指客戶融資買人時交付的保證金與融資交易金額的比例。
45．【答案】A
【解析】證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據雙方約定提前了結相關融資融券交易。
46．【答案】B
【解析】波動幅度是指過去3個月內標的證券或基準指數最高價與最低價之差對最高價和最低價的平均值之比。題中描述的是日均漲跌幅的概念。
47．【答案】B
【解析】對于基準指數，在上海交易所是指上證綜合指數，在深圳交易所是指深證綜合指數和中小板指數。
48．【答案】B
【解析】證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節嚴重的，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
49．【答案】A
【解析】債券質押式回購交易實質上是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。
50．【答案】B
【解析】目前，滬深證券交易所辦理證券回購交易的券種主要為國債和企業債。
51．【答案】B
【解析】回購交易申報有一定的數量限制。上海證券交易所規定申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手；深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計面額1000元(即1手)及其整數倍。
52．【答案】B
【解析】由于債券回購交易一般都不超過1年，所以從性質上看，它歸屬于貨幣市場。
53．【答案】B
【解析】債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率數值，可以省略百分號(％)。
54．【答案】B
【解析】買斷式回購主協議和有關書面形式的合同構成買斷式回購的完整合同；而補充協議只有當交易雙方認為必要時才簽訂。
55．【答案】A
【解析】上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的交易席位為明細核算單位。因此，結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單。這是法人結算確認書的主要內容，是中國結算上海分公司辦理法人結算清算路徑變更的具體依據。
56．【答案】A
【解析】為防范結算風險，依據風險共擔的原則，托管人應當繳納結算保證金。托管人作為結算參與人，應當按照《證券結算風險基金管理暫行辦法》的規定，繳納證券結算風險基金。
57．【答案】B
【解析】交收的實質是依據清算結果實現證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。
58．【答案】B
【解析】清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。
59．【答案】B
【解析】在我國，中國證券登記結算有限責任公司事實上是作為證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方，根據交易所的交易結果及其他非交易數據，與結算參與人之間進行資金的多邊凈額結算。
60．【答案】B
【解析】結算備付金利息每季度結息一次，結息日為每季度第三個月的20日，應計利息記入結算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
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