1．【答案】B
【解析】證券交易所的組織形式有會員制和公司制，但不管是會員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規章制度。
2．【答案】B
【解析】對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。題中描述的是非上市開放式基金的交易方式。
3．【答案】A
【解析】在連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。
4．【答案】B
【解析】證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能在深交所父易。
5．【答案】B
【解析】自營席位是證券公司專用于自營證券業務的席位；代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。
6．【答案】B
【解析】金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格(或數值)變動的派生金融產品。
7．【答案】A
【解析】我國證券交易所的會員，是指經國家有關部門批準設立、具有法人資格的境內證券經營機構。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。
8．【答案】B
【解析】證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露。但監管、司法機關與證券交易所等查詢不在此限。
9．【答案】B
【解析】根據深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營業部買人證券后，就只能在該證券營業部賣出該證券。
10．【答案】B
【解析】每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易。
11．【答案】B
【解析】中小企業板股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3％。
12．【答案】B
【解析】我國《證券法》第139條規定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”
13．【答案】A
【解析】《上海證券交易所交易規則》和《深圳證券交易所交易規則》都規定，客戶可以采用限價委托或者市價委托的方式委托會員買賣證券。
14．【答案】B
【解析】我國現行法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。
15．【答案】B
【解析】在證券經紀業務中，證券公司不賺差價，只收取一定比例的傭金作為業務收入。
16．【答案】B
【解析】根據上海證券交易所的有關規定，指定交易是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的惟一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業務交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。
17．【答案】A
【解析】權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報，辦理權證創設或將相應權證予以注銷。權證行權期內，證券登記結算公司根據有效的行權申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。
18．【答案】B
【解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。
19．【答案】B
【解析】若證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯系。無法聯系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
20．【答案】A
【解析】證券賬戶是記載證券持有及變更的權利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。
21．【答案】A
【解析】在我國，證券從業人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經批準發行的國債和基金。
22．【答案】B
【解析】在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其申請有效申購量認購股票，余額部分按承銷協議處理；當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。
23．【答案】B
【解析】證券發行人接到中國結算上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。
24．【答案】B
【解析】投資者想申購ETF就可以先按照清單買入這一攬子股票。這個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統一筆委托實現。
25．【答案】A
【解析】深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為1元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為1份基金份額。
26．【答案】B
【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，不計息。
27．【答案】A
【解析】投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。
28．【答案】A
【解析】權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。其中，標的證券結算價格為行權目前10個交易日標的證券每日收盤價的平均數。
29．【答案】A
【解析】期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易，其分為商品期貨交易和金融期貨交易。
30．【答案】B
【解析】投資者辦理上海證券交易所場內認購、申購與贖回，應使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場外認購、申購、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶。
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