111、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。 （?。?br />112、對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（）
113、證券交易所的會員可以要求退還席位。（）
114、證券經紀商為投資者開立證券交易結算資金賬戶意味著證券經紀商和投資者之間建立了經紀關系。（）
115、證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（）
116、對于不履行義務的會員，無論情節輕重證券交易所都有權給予一定的處分。 （ ）
117、當日“債轉股”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。（）
118、證券經紀商即使沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限執行，委托人也必須接受交易結果。（）
119、權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報，辦理權證創設或將相應權證予以注銷。（）
120、在回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的回購抵押的債券量應大于融入資金量，否則將按買空國債的規定予以處罰。（）
2010年10月證券從業資格考試《證券交易》練習試題
導讀:
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