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2010年10月證券從業資格考試《證券交易》練習試題

來源:233網校 2010年8月5日
導讀:
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151、只要客戶名稱、有效身份證明文件號碼與登記結算系統登記的賬戶信息一致,營業部即可為客戶辦理新開資金賬戶手續。()
152、上海證券交易所規定:集合資產管理計劃開始投資運作后,應通過會籍辦理系統,在每月前5個工作13內,向上海證券交易所提供上月資產凈值(包括上月中每個工作日的資產凈值);在會計年度結束后3個月內,向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見。()
153、從狹義上說,證券賬戶的開立、證券的登記、存管不屬于經紀業務的范疇。()
154、客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券,而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶,向客戶提供交易結算資金存取服務。()
155、信用交易的杠桿作用只會使投資者的收益率放大,不會使投資者的虧損放大。()
156、中國結算上海分公司對境內結算參與人的不涉及托管銀行的交易實行逐項結算,進行交收指令對盤,對境外結算參與人以及境內結算參與人涉及托管銀行的交易實行凈額結算。()
157、在我國權證清算交收模式上,上海市場和深圳市場是一致的。()
158、客戶依法享有資金存取自由,該資金可以以銀證轉賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結算賬戶,也可以按照第三方存管協議的有關條款直接提取現金。()
159、在深圳證券交易所托管證券公司制度下,投資者在一證券營業部買人證券后,可以在任一證券營業部賣出該證券。()
160、市價委托方式的優點是:證券可以投資者預期的價格或更有利的價格成交,有利于投資者實現預期投資計劃,謀求最大利益。()
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