A.合規(guī)風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
12.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)（ ）事務(wù)。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
13.自營業(yè)務(wù)中涉及（ ）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.自營規(guī)模
B.風(fēng)險限額
C.資產(chǎn)配置
D.業(yè)務(wù)授權(quán)
14.在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，應(yīng)遵循（ ）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。
A.客觀
B.公正
C.公開
D.可量化
15.下列《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（ ）。
A.個人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可
D.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
16.下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ）。
A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會員按季編制庫存證券報表
D.每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況
17.自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ）原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)模控制
18.自營業(yè)務(wù)運作管理建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);應(yīng)重點加強（ ），明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請示報告事項及程序等。
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制
19.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。
A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
C.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系
D.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試
20.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向（ ）報告并提出處理建議。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.投資決策機構(gòu)
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