111、如果確有困難，公司經其股票掛牌交易的證券交易所批準，年度報告可以延期，但最長不得超過90日。（ ）
112、證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。（ ）
113、自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。（ ）
114、證券公司應當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進行事前審查、事中監控、事后檢查。（ ）
115、證券交易所債券質押式回購交易過程中，當日購買的債券，當日可用于質押券申報，并可進行相應的債券回購交易業務。當日申報轉回的債券，當日不能賣出。（ ）
116、投資者在買入或賣出證券時，證券營業部應查驗投資者是否按規定已存入必需的資金或是否有相應的證券。（ ）
117、現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（ ）
118、證券公司應當參照客戶交易結算資金第三方存管的方式，與其客戶簽訂客戶信用資金存管協議。（ ）
119、在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有的原則處理。（ ）
120、已托管股份的配股權證直接記人股東的證券賬戶；未托管的實物股票，配股權證由包銷商認購。（ ）
2011-2012年證券從業考試《證券交易》全真模擬試題(2)
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