A.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料
B.中國證監會對證券公司自營業務實行日常管理
C.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內容之一
D.證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證監會報送自營業務情況
82、合規風險的防范措施包括（ ）。{Page}
83、對于合伙企業、創業投資企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其（ ），如未辦理，證券公司應督促其及時更正。
A．營業執照是否有效
B．營業執照是否通過年檢
C．賬戶設立是否完整
D．內部拜控制制度是否健全
84、資產管理業務的管理風險有（ ）。
A．與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明，操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金
B．對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤
C．操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．與客戶發生糾紛
85、最低結算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ）。{Page}
86、下列關于深圳證券交易所質押式企業債回購品種、名稱及代碼對應正確的是（ ）。{Page}
87、證券公司申請從事客戶資產管理業務，必須具備的條件有（ ）。
A．具有證券經紀業務資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經營行為規范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內部控制和風險管理制度
88、下列關于設立證券公司條件的描述，正確的是（ ）。{Page}
89、有權對證券公司定向資產管理業務活動進行自律管理和行業指導的機構是（ ）。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．中國證監會
D．中國證券業協會
90、股份報價轉讓與現有代辦股份轉讓系統的股份轉讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ）。{Page}
