111、法律風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律法規和中國證監會的有關規定，如從事內幕交易、操縱市場行為等，使證券公司受到法律制裁而導致損失。這是證券公司自營業務面臨的主要風險。（ ?。?BR>
112、證券公司應建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制，由證券自營部門根據自營業務風險監控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。（ ?。?BR>
113、標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本應不少于2億股或流通市值不低于10億元。（ ）
114、證券業從業人員可以買賣經批準發行的國債和基金。（ ?。?BR>
115、大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算。（ ?。?BR>
116、投資者進行證券交易所債券質押式回購申報時，如果證券賬戶內可用于債券回購的標準券余額不足，申報無效。（ ?。?BR>
117、法人結算是指證券公司員工以個人名義在證券登記機構開立資金往來賬戶，借此辦理證券交易的清算交收。（ ?。?BR>
118、根據證券交易所的集合競價規定，若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。（ ?。?BR>
119、在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（ ）
120、進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的150%。（ ?。?BR>
2011-2012年證券從業考試《證券交易》全真模擬試題(6)
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷，可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
相關閱讀
-
2011年證券交易全真模擬試題(2)
-
2011證券交易第八章融資融券業務試題
-
2011年《證券交易》全真模擬試題(1)
-
2011證券交易第七章資產管理業務試題
-
2011-2012年《證券交易》模擬試題(8)
-
2011-2012年《證券交易》模擬試題(7)
-
2011-2012年《證券交易》模擬試題(5)
-
2011-2012年《證券交易》模擬試題(4)
-
2011-2012年《證券交易》模擬試題(3)
-
2011-2012年《證券交易》模擬試題(2)
-
2011-2012年《證券交易》模擬試題(1)
-
2011年6月證券交易模擬題及參考答案
