1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
3.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向的有()。
A.國家重點建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
4.以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作
5.以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。
A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C.通過專門賬戶經(jīng)營運作 {來源：考{試大}
D.投資范圍有限定性和非限定性之分
6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
7.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由()向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。
A.客戶自己
B.證券交易所
C.證券公司
D.代理人
8.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。
A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()。
A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理
10.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有()。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元
B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
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