A.客戶交易結算資金第三方存管有效實施
B.賬戶開立、管理規范，客戶資料完整真實
C.建立了以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系
D.未出現客戶資產被挪用等侵害客戶權益的情形
32.證券公司申請融資融券業務試點，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有()。
A.融資融券業務試點申請書
B.股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議
C.融資融券業務試點實施方案
D.內部管理制度
33.證券公司申請融資融券業務試點應當向中國證券監督管理委員會提交相關材料時如中國證券監督管理委員會要求提交的其他文件，視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機構提交的()。
A.證券公司住所地證監局出具的監管意見函
B.中國證券業協會組織的試點實施方案專業評價意見
C.地方證券業協會對證券公司的評審意見
D.上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司組織的技術系統全網測試評估報告
34.證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件有()。
A.中國證券監督管理委員會頒發的獲準開展融資融券業務試點的經營證券業務許可證及其他有關批準文件
B.融資融券業務試點實施方案、內部管理制度的相關文件
C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式
D.交易所要求提交的其他文件
35.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有()。
A.合法合規原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
36.以下事項中應當由總部決定而且禁止分支機構自行決定的有()。
A.簽約
B.開戶
C.授信
D.保證金收取
37.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
38.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立()。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
39.在以證券公司名義開立的()內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶 來源：考試大的美女編輯們
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
40.證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上，而試點初期一般都要求滿()以上。
A.6個月
B.12個月
C.15個月
D.18個月
41.證券公司應當按《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準有()。
A.從事證券交易時間
B.賬戶狀態
C.信譽狀況
D.資產狀況
42.可作為融資買入或融券賣出的標的證券應當符合的條件有()。
A.在交易所上市交易滿6個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C.股東人數不少于4000人
D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
43.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。這里的基準指數，在深圳證券交易所是指()。
A.深證新指數
B.深證100指數
C.深證綜合指數
D.中小板指數
44.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。
A.用于充抵保證金的現金
B.證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額
C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金
D.相關利息、費用的余額
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