101證券交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有（　　）。
　　A．口頭報價
　　B．電話報價
　　C．書面報價
　　D．電腦報價
　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第14頁：答案：ACD
　　102（　　）交易不產生印花稅。
　　A．基金
　　B．B股
　　C．可轉換公司債券
　　D．A股
　　※專家點評:
　　難易程度：中頁碼：第55頁：答案：AC
　　可轉換公司債券的交易費用與債券完全相同，交易傭金為0.2%，不收印花稅，因此其交易成本遠遠低于股票，對投資者較為有利。印花稅是根據國家稅法規定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按規定的稅率分別征收的稅金。
　　103按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務的有（　　）。
　　A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
　　B對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
　　C．發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
　　D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第135頁：答案：ABCD
　　104根據我國現行有關制度規定，下列各項中，（　　）屬于證券經紀商從事證券經紀業務的禁止行為。
　　A．接受客戶全權委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數量及買賣時間
　　B．挪用客戶交易結算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
　　C．向客戶保證證券交易收益或承諾賠償客戶證券投資損失
　　D．為投資者提供投資咨詢
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第87頁：答案：ABC
　　105指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，指令驅動系統的特點包括（　　）。
　　A．投資者買賣證券都以做市商為對手
　　B．投資者買賣證券的對手是其他投資者
　　C．證券成交價格的形成由做市商決定
　　D．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
　　※專家點評:
　　頁碼：第17頁：答案：BD
　　其余兩項是報價驅動系統的特點。
　　106證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應報送的材料包括（　　）。
　　A．公司章程及主要業務規章制度
　　B．中國證監會批準機構設立的批文
　　C．企業法人營業執照
　　D．申請書
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第19頁：答案：ABCD
　　107收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式涉及對應的分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應分類指數是指深圳證券交易所編制的（　　）等。
　　A．深證A股指數
　　B．中小企業板指數
　　C．深證B股指數
　　D．深證基金指數
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第162頁：答案：ABCD
　　108可轉換債券具有（　　）的性質。
　　A．配股權
　　B．期權
　　C．股權
　　D．債權
　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第6頁：答案：BD
　　在通常情況下，可轉債是轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重特性。
　　109根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（　　）。
　　A．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
　　B．對擬推薦代辦股份轉讓系統掛牌公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導
　　C．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
　　D．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第135，136頁：答案：AC
　　答案解釋：B、D選項，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。
　　110下列新股發行方式中，不屬于網上發行的有（　　）。
　　A．全額預繳、比例配售
　　B．網上定價市值配售
　　C．認購證發行方式
　　D．與儲蓄存款掛鉤方式
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第109，110頁：答案：ACD
　　答案解釋：網上發行的基本類型有網上競價發行和網上定價發行兩種，除網上定價市值配售外，其他都不屬于網上發行。

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