71關于證券經紀業務，下列說法正確的有（　　）。
　　A．證券公司不承擔交易中的價格風險
　　B．證券公司與客戶是代理委托關系
　　C．證券公司在經紀業務中不賺取差價
　　D．證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業務收入
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第26頁：答案：ABCD
　　72于證券投資基金，以下說法正確的有（　　）。
　　A．基金有封閉式與開放式之分
　　B．開放式基金成立后可以申請在證券交易所上市
　　C．封閉式基金的單位是通過柜臺轉讓的
　　D．開放式基金設立后可以贖回基金單位
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
　　封閉式基金成立后可以申請在證券交易所上市;對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理公司和委托商業銀行、證券公司等的柜臺進行基金份額的申購和贖回。
　　73證券結算是指（　　）。
　　A．登記
　　B．交收
　　C．清算
　　D．對盤
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第259頁：答案：BC
　　74關于場外交易市場，以下說法正確的有（　　）。
　　A．在場外交易市場上，交易方式有不同的形式
　　B．場外交易市場只發生于投資者與投資者之間
　　C．場外交易市場包括店頭市場 考試大論壇
　　D．柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第11頁：答案：ACD
　　答案解釋：許多場外交易發生在投資者與證券公司之間。
　　75關于傭金，以下表述正確的有（　　）。
　　A．A股傭金標準的起點與B股相同
　　B．目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度
　　C．債券交易傭金標準由證券交易所制定
　　D．目前我國股票交易傭金實行浮動制度
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第54頁：答案：CD
　　答案解釋：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行上限向下浮動制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
　　76證券公司從事資產管理業務的，（　　）不屬于資產管理業務人員應當符合的條件。
　　A．業務人員具有證券從業資格
　　B．業務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不得少于5人
　　C．業務人員具有碩士以上的學位
　　D．業務人員中具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人
　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第185頁：答案：CD
　　77上海證券交易所目前的質押式回購交易品種包括（　　）。
　　A．3天
　　B．7天
　　C．28天
　　D．91天
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第248頁：答案：ABCD
　　答案解釋：上海證券交易所目前的質押式回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。
　　78按照我國現行B股投資的規定，下列投資者中，可以投資B股的有（　　）。
　　A．港、澳、臺地區的法人、自然人及其他組織
　　B．外國法人、自然人及其他組織
　　C．國有企業
　　D．符合國家規定的境內居民個人
　　※專家點評:難易程度：易頁碼：第100頁：答案：ABD
　　79下列有關基金的說法正確的是（　　）。
　　A．基金有封閉式與開放式之分
　　B．基金交易的報價有凈價和全價之分
　　C．基金的交易與股票類似
　　D．基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動
　　※專家點評:
　　難易程度：易頁碼：第4頁：答案：AD
　　答案解釋：債券交易的報價有凈價和全價之分;封閉式基金的交易與股票類似。
　　80我國《證券法》規定，申請股票上市，應當符合的條件包括（　　）。
　　A．股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行
　　B．公司股本總額不少于人民幣三千萬元
　　C．公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上
　　D．公司近兩年無重大違法行為
　　※專家點評:難易程度：易頁碼：：答案：A
　　B．C
　　我國《證券法》第五十條對股份有限公司申請股票上市的法定條件作了直接的規定，這些條件包括：(1)股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;(4)公司近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

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