71關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A．證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
　　B．證券公司與客戶是代理委托關(guān)系
　　C．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取差價(jià)
　　D．證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第26頁(yè)：答案：ABCD
　　72于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A．基金有封閉式與開(kāi)放式之分
　　B．開(kāi)放式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
　　C．封閉式基金的單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
　　D．開(kāi)放式基金設(shè)立后可以贖回基金單位
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第4頁(yè)：答案：AD
　　封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市;對(duì)于非上市的開(kāi)放式基金，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
　　73證券結(jié)算是指（　　）。
　　A．登記
　　B．交收
　　C．清算
　　D．對(duì)盤(pán)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第259頁(yè)：答案：BC
　　74關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
　　B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間
　　C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng) 考試大論壇
　　D．柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第11頁(yè)：答案：ACD
　　答案解釋：許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者與證券公司之間。
　　75關(guān)于傭金，以下表述正確的有（　　）。
　　A．A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同
　　B．目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度
　　C．債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定
　　D．目前我國(guó)股票交易傭金實(shí)行浮動(dòng)制度
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第54頁(yè)：答案：CD
　　答案解釋：從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度;A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
　　76證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，（　　）不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
　　A．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
　　B．業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5人
　　C．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
　　D．業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第185頁(yè)：答案：CD
　　77上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)交易品種包括（　　）。
　　A．3天
　　B．7天
　　C．28天
　　D．91天
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第248頁(yè)：答案：ABCD
　　答案解釋：上海證券交易所目前的質(zhì)押式回購(gòu)分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。
　　78按照我國(guó)現(xiàn)行B股投資的規(guī)定，下列投資者中，可以投資B股的有（　　）。
　　A．港、澳、臺(tái)地區(qū)的法人、自然人及其他組織
　　B．外國(guó)法人、自然人及其他組織
　　C．國(guó)有企業(yè)
　　D．符合國(guó)家規(guī)定的境內(nèi)居民個(gè)人
　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第100頁(yè)：答案：ABD
　　79下列有關(guān)基金的說(shuō)法正確的是（　　）。
　　A．基金有封閉式與開(kāi)放式之分
　　B．基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
　　C．基金的交易與股票類似
　　D．基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第4頁(yè)：答案：AD
　　答案解釋：債券交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分;封閉式基金的交易與股票類似。
　　80我國(guó)《證券法》規(guī)定，申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　　）。
　　A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
　　B．公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
　　C．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
　　D．公司近兩年無(wú)重大違法行為
　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：：答案：A
　　B．C
　　我國(guó)《證券法》第五十條對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的法定條件作了直接的規(guī)定，這些條件包括：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

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