111深交所的權(quán)證行權(quán)清算：中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司于T日收市后，根據(jù)深圳證券交易所提供的（　　）進(jìn)行權(quán)證行權(quán)的清算。
　　A．行權(quán)比例
　　B．權(quán)證價(jià)格
　　C．行權(quán)價(jià)格
　　D．標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第292頁(yè)：答案：ACD
　　112自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（　　）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
　　A．投資項(xiàng)目執(zhí)行
　　B．資產(chǎn)配置
　　C．風(fēng)險(xiǎn)限額
　　D．自營(yíng)規(guī)模
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：中頁(yè)碼：第170頁(yè)：答案：BCD
　　答案解釋?zhuān)鹤誀I(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
　　113下列有關(guān)過(guò)戶(hù)費(fèi)的表述中，錯(cuò)誤的有（　　）。
　　A．過(guò)戶(hù)費(fèi)是股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更股票登記所支付給證券登記結(jié)算公司的費(fèi)用
　　B．目前，基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
　　C．上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的1%，起點(diǎn)為5元人民幣
　　D．深圳B股交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第54，55頁(yè)：答案：CD
　　答案解釋?zhuān)荷钲贐股交易的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交金額的0.05%，但不超過(guò)500港元。上海A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)為1元人民幣;深圳交易所免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)。基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。
　　114根據(jù)滬深證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，下列陳述錯(cuò)誤的有（　　）。
　　A．未能成交的委托自動(dòng)失效
　　B．所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，進(jìn)行集中撮合處理
　　C．若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較低的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
　　D．若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第49頁(yè)：答案：ACD
　　答案解釋?zhuān)喝艏细?jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
　　115同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，（　　）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
　　A．業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性
　　B．交易行為的自主性
　　C．客戶(hù)資料的保密性
　　D．客戶(hù)指令的權(quán)威性
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第27，28頁(yè)：答案：CD
　　答案解釋?zhuān)鹤C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
　　116某X股票的收盤(pán)價(jià)為12.38元，則關(guān)于次一交易日X股票的漲跌幅價(jià)格的正確表述有（　　）。
　　A．X股票交易的價(jià)格上限為13.62元
　　B．X股票交易的價(jià)格下限為11.14元
　　C．X股票交易的價(jià)格上限為13.26元
　　D．X股票交易的價(jià)格下限為11.24元
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易本題題型：計(jì)算題頁(yè)碼：第51頁(yè)：答案：AB
　　答案解釋?zhuān)篨股票的次一交易日價(jià)格上限為：12.38(1+10%)=13.62元;價(jià)格下限為：12.38(1-10%)=11.14元
　　117按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)應(yīng)提交的材料有（　　）。
　　A．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
　　B．法人同名證券賬戶(hù)卡
　　C．企業(yè)法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)
　　D．經(jīng)辦人身份證
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):難易程度：中頁(yè)碼：第73頁(yè)：答案：ABCD
　　118下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（　　）。
　　A．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
　　B．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài)
　　C．業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營(yíng)業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
　　D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第168頁(yè)：答案：BD
　　答案解釋?zhuān)簺Q策的自主性是自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)，表現(xiàn)在：1、交易行為的自主性;2、選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)還是在交易所買(mǎi)賣(mài);3、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
　　119下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有（　　）。
　　A．交收是清算的后續(xù)與完成
　　B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
　　C．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
　　D．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第260頁(yè)：答案：ABC此題考察清算與交收的聯(lián)系。
　　120關(guān)于臨時(shí)停市，下列說(shuō)法正確的有（　　）。
　　A．臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無(wú)效
　　B．出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
　　C．出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
　　D．證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第157頁(yè)：答案：BCD
　　答案解釋?zhuān)涸谧C券交易所的交易期間，如果發(fā)生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定暫時(shí)停市或技術(shù)性停牌。比如，現(xiàn)行交易制度規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳播中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，證券交易所可以決定恢復(fù)交易。除交易所認(rèn)定的特殊情況下，技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市前證券交易所主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)有效。深圳證券交易所技術(shù)性停牌或臨時(shí)期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。

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