單選題
　　1下列項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的有（　　）
　　A．行情傳輸系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　B．違背客戶的委托進(jìn)行證券買賣或其他交易事項(xiàng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　C．為法人以個(gè)人名義開立賬戶證券而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　D．接受客戶全權(quán)委托而造成的風(fēng)險(xiǎn)
　　※專家點(diǎn)評(píng): www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
　　難易程度：易頁(yè)碼：第90頁(yè)：答案：A
　　2開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（　　）
　　A．真實(shí)性和同一性
　　B．真實(shí)性和完整性
　　C．合法性和同一性
　　D．合法性和真實(shí)性
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第99頁(yè)：答案：D
　　3嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（　　）
　　A．業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
　　B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源：考試大的美女編輯們
　　D．業(yè)務(wù)規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：難頁(yè)碼：第240頁(yè)答案：C客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制中的第二條。
　　4某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元。當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（　　）的規(guī)定予以處罰
　　A．賣空國(guó)債行為
　　B．買空國(guó)債行為
　　C．透支行為
　　D．操縱市場(chǎng)行為
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　頁(yè)碼：第279頁(yè)答案：A此行為作賣空國(guó)債行為處理。
　　5下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有（　　）
　　A．所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購(gòu)
　　B不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
　　C．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
　　D．國(guó)債買斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第256頁(yè)：答案：B
　　答案解釋：會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買斷式回購(gòu)的將近易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者.
　　6債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于（　　）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
　　A．T+2日
　　B．T+1日(節(jié)假日不計(jì)入)
　　C．T+1日(含節(jié)假日)
　　D．T日(交易發(fā)生日) 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第277頁(yè)：答案：C
　　7上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立（　　）
　　賬戶的投資者
　　A．B字頭和D字頭
　　B．B字頭和C字頭
　　C．A字頭和D字頭
　　D．A字頭和B字頭
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第256頁(yè)：答案：A
　　8以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（　　）
　　A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
　　C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第183，184頁(yè)答案：B3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
　　9（　　）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶
　　A．債券賬戶
　　B．A股賬戶
　　C．轉(zhuǎn)債賬戶
　　D．基金賬戶
　　※專家點(diǎn)評(píng):
　　難易程度：易頁(yè)碼：第98頁(yè)：答案：B
　　10在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是（　　）
　　A．交易的組織者
　　B．交易的直接參與者
　　C．既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
　　D．交易的監(jiān)管者
　　※專家點(diǎn)評(píng):難易程度：易頁(yè)碼：第11頁(yè)：答案：C

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