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2012年證券從業(yè)《證券交易》過關(guān)沖刺卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2012年10月23日
導(dǎo)讀:
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111、 發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)堋H缱骰負(fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。 (  )

112、 當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時,折算率為100%。 (  )

113、 在進行全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購交易時,回購到期時參與者經(jīng)過商議可以展期。(  )

114、 證券成交速度快,說明其流動性很好。 (  )

115、 證券公司建立完善的交易控制體系,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。 (  )

116、 深圳證券交易所會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進行(交易所另有規(guī)定的除外)。 (  )

117、 債券市場投資者適當(dāng)性管理,是指對不同特征和風(fēng)險特性的債券交易品種做出分類,并區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險承受能力的投資者,引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易的制度安排。 (  )

118、深圳證券交易所規(guī)定,股票申購單位為500股,每一證券賬戶申購委托不少于500股,超過500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量,且不超過999999500股。(  )

119、指定交易,是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人,作為其證券交易的唯一受托人,并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(  )

120、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定,標(biāo)的證券除權(quán)、除息的,權(quán)證的發(fā)行人或保薦人應(yīng)對權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例作相應(yīng)調(diào)整并及時提交證券交易所。 (  )

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