11、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在 每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月（　　）。
A． 資產(chǎn)市值
B． 資產(chǎn)凈值
C． 資產(chǎn)總值
D． 資產(chǎn)平均值
12、深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為（　　）。
A． 成交金額的0.05％
B． 成交金額的0.1％
C． 成交金額的0.15％
D． 0
13、在每月前（　　）營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
A． 1個(gè)
B． 2個(gè)
C． 3個(gè)
D． 4個(gè)
14、在客戶（　　），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。
A． 認(rèn)知階段
B． 情感階段
C． 猶豫階段
D． 最終行為階段
15、某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元。買入股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元；申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。需要回購(gòu)融人資金是（　　）元(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
16、首次發(fā)行的股票在（　　），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
A． 主板上市的
B． 創(chuàng)業(yè)板上市的
C． 中小企業(yè)板上市的
D． 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
17、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上l5倍以下
18、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（　　）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前l(fā)5分鐘
19、（　　）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A． 《風(fēng)險(xiǎn)提示書》
B． 《證券交易委托代理協(xié)議》
C． 《客戶須知》
D． 《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
20、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　　）。
A． 50萬(wàn)元
B． 100萬(wàn)元
C． 200萬(wàn)元
D． 500萬(wàn)元