11、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在 每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月（　　）。
A． 資產市值
B． 資產凈值
C． 資產總值
D． 資產平均值
12、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（　　）。
A． 成交金額的0.05％
B． 成交金額的0.1％
C． 成交金額的0.15％
D． 0
13、在每月前（　　）營業(yè)日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。
A． 1個
B． 2個
C． 3個
D． 4個
14、在客戶（　　），營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。
A． 認知階段
B． 情感階段
C． 猶豫階段
D． 最終行為階段
15、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1．27。當日該公司有現金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。需要回購融人資金是（　　）元(不考慮各項稅費)。
A． 3600
B． 4600
C． 600
D． 635
16、首次發(fā)行的股票在（　　），發(fā)行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。
A． 主板上市的
B． 創(chuàng)業(yè)板上市的
C． 中小企業(yè)板上市的
D． 代辦股份轉讓系統上市的
17、證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（　　）的罰款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上l5倍以下
18、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（　　）所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
A． 前1分鐘
B． 前5分鐘
C． 前10分鐘
D． 前l(fā)5分鐘
19、（　　）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。
A． 《風險提示書》
B． 《證券交易委托代理協議》
C． 《客戶須知》
D． 《客戶交易結算資金銀行存管協議書》
20、證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（　　）。
A． 50萬元
B． 100萬元
C． 200萬元
D． 500萬元