(41)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

　　題 型：常識題

　　頁 碼：277

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融資業(yè)務(wù)不得超過凈資本的5%;接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

　　(42)下列事項不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是()。

　　A交易數(shù)據(jù)接收

　　B開立結(jié)算賬戶

　　C清算

　　D發(fā)送清算結(jié)果

　　題 型：常識題

　　頁 碼：314

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項、交收違約處理等八個環(huán)節(jié)。

　　(43)投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點申請開立證券賬戶。

　　A證券交易所

　　B中國結(jié)算公司

　　C證券業(yè)協(xié)會

　　D證監(jiān)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：85

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為()。

　　A成交金額的0.1%

　　B成交金額的0.05%

　　C成交金額的0.05%，不超過500美元

　　D成交金額的0.05%，不超過500港元

　　題 型：常識題

　　頁 碼：48

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 B股過戶費稱為結(jié)算費，在上海證券交易所為成交金額的0.05%;在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但最高不超過500港元。

　　(45)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是( )。

　　A證券結(jié)算風險基金

　　B傭金

　　C過戶費

　　D印花稅

　　題 型：常識題

　　頁 碼：47

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。證券結(jié)算風險基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費用。

　　(46)在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。

　　A新股發(fā)行人

　　B新股發(fā)行主承銷商

　　C證券交易所

　　D證券登記結(jié)算公司

　　題 型：常識題

　　頁 碼：160

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。

　　(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統(tǒng)進行的。

　　A證券交易所

　　B中國結(jié)算公司

　　C證券公司

　　D中國證監(jiān)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。

　　(48)配股權(quán)證是上市公司給予()的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。

　　A股東

　　B債權(quán)者

　　C高層管理人員

　　D內(nèi)部職工

　　題 型：常識題

　　頁 碼：306

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。

　　(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是()。

　　A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

　　B應(yīng)當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨立

　　C對不同客戶的委托應(yīng)當獨立建賬，獨立核算，分賬管理

　　D證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：224

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存款機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　(50)集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，()。

　　A可以表明參與集合計劃沒有風險

　　B可以保證本金安全

　　C不保證最低收益

　　D可以保證資產(chǎn)投資不受損失

　　題 型：常識題

　　頁 碼：238

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

　　(51)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿()，證券公司不得向其融資、融券。

　　A3個月

　　B半年

　　C1年

　　D2年

　　題 型：常識題

　　頁 碼：257

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考察融資融券客戶的選擇標準。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。

　　(52)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯誤的是()。

　　A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀商等

　　B證券經(jīng)紀商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬

　　C證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人

　　D證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險

　　題 型：常識題

　　頁 碼：83

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。

　　(53)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照()設(shè)立。

　　A監(jiān)事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級體制

　　B投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制

　　C董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制

　　D董事會-投資決策部門的二級體制

　　題 型：常識題

　　頁 碼：201

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會-投資決策機構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。

　　(54)下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是()。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C證監(jiān)會

　　D證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：211

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理。

　　(55)在下列選項中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯誤的是()。

　　A在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔

　　B自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為

　　C在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　D自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行

　　題 型：常識題

　　頁 碼：198-199

　　難 易 度：中

　　專家答案：A解析內(nèi)容 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔。

　　(56)債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日(T日)日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫，則中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　AT+2日

　　BT+1日(含節(jié)假日)

　　CT日(含節(jié)假日)

　　DT日(不含節(jié)假日)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：295

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券在T日欠庫，且次一交易日(T+1日)仍欠庫的，中國結(jié)算公司于該交易日(T+1日)起(含節(jié)假日)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　(57)《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括()。

　　A投入融資融券交易的資金占總資金的比例

　　B從事融資融券交易的主體資格的合法性

　　C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定

　　D用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵

　　題 型：常識題

　　頁 碼：258

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。

　　(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為()的整數(shù)倍。

　　A1份

　　B10份

　　C100份

　　D1000份

　　題 型：常識題

　　頁 碼：184

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

　　(59)下面不屬于證券交易市場作用的有( )。

　　A實施公開、公正和及時的信息披露

　　B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)

　　C批準證券中介機構(gòu)的資格并組織其活動

　　D為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　題 型：常識題

　　頁 碼：9

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券交易市場的作用。證券交易市場的作用除ABD三項外，還有：為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格。

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