101、 在證券經紀業務中，代理委托關系的建立表現為（　　）。
A．開戶
B．受理
C．委托
D．交收

102、 管理風險的防范措施包括（　　）。
A．嚴格操作規程
B．提高員工素質
C．嚴格內部管理
D．提高差錯或糾紛的處理效率

103、 證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構，其對證券經紀業務的監管包括（　　）
A．制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式并檢查其內容的合法性
B．規定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶委托的情況
C．要求會員按規定就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告
D．對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或者全面檢查

104、 結算過程中，不需要遵守最低結算備付金規定的交易品種包括（　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、國債
D．企業債回購

105、 證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則包括（　　）。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內控
C．投資風險客戶自擔
D．規范運作

106、 對于深圳證券交易所同一交易日內的行權申報，既有證券結算方式又有現金結算方式的，以及在證券結算方式下既有認沽權證又有認購權證的，中國結算深圳分公司（　　）。
A．先辦理證券結算方式的行權交收，再辦理現金結算方式的行權交收
B．先辦理現金結算方式的行權交收，再辦理證券結算方式的行權交收
C．先辦理認沽權證的行權交收，再辦理認購權證的行權交收
D．先辦理認購權證的行權交收，再辦理認沽權證的行權交收

107、 對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司可采取（　　）措施。
A．按每日透支金額的1%向結算參與人收取罰息
B．凍結結算參與人所管轄相關證券賬戶上的證券
C．要求結算參與人立即補足透支金額
D．強制賣出暫扣證券

108、 目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是（　　）。
A．7天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．365天回購

109、 關于全國銀行間市場質押式逆回購方的義務，下列說法不正確的是（　　）。
A．按合同約定，及時發送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令
B．在首次交割日，按合同約定的券種和數量出質債券
C．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項
D．在到期交割日，按合同約定的券種和數量返還用于質押的債券

110、 自營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（　　）原則。
A．自營總規模的控制
B．資產配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規模控制

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