11、 清算與交收的關系是（　　）。
A．清算在交收之前
B．清算在交收之后
C．清算與交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前
D．清算與交收同步

12、 下列資產管理業務的風險中，屬于合規風險的是（　　）。
A．因發生內幕交易行為受到處罰而導致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
C．因投資證券超規模、超比例受到處罰而導致的損失
D．因將客戶資產管理業務與自營業務混合操作受到處罰而導致的損失

13、 國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（　　）確定并向市場公布。
A．證券公司
B．國務院
C．財政部
D．證券交易所

14、 根據我國稅法的規定，印花稅是在A股和B股成交后按照規定對（　　）的稅率征收的稅。
A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當

15、 某證券營業部支付場地租金需要500萬元，設備購置需要300萬元，席位費需要50萬元，則上級公司撥人的營運資金符合要求的金額是（　　）o
A．500萬元
B．550萬元
C．800萬元
D．1000萬元

16、 股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由（　　）負責辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．證券清算機構
D．股份轉讓公司

17、 上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前（　　）個交易日發布公告。
A．1
B．2
C．3
D．4

18、 上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過（　　）代理派發各上市公司的股息紅利業務。
A．交易清算系統
B．交易系統
C．各證券公司
D．各銀行

19、 從（　　）起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日

20、 證券交易的特征主要表現為（　　）。
A．流動性、收益性和風險性
B．流動性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風險性
D．流動性、安全性和風險性

試題推薦：2013年證券從業《證券交易》高分沖刺試卷(6套)