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2013年證券從業(yè)《證券交易》全真預(yù)測(cè)試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月21日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 進(jìn)入測(cè)試模式
121、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用,可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支,但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。(  )
A.正確
B.錯(cuò)誤

122、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 (  )
A.對(duì)
B.錯(cuò)

123、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。
A.對(duì)
B.錯(cuò)

124、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。(  )
A.正確
B.錯(cuò)誤

125、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。(  )
A.對(duì)
B.錯(cuò)

126、 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(  )
A.對(duì)
B.錯(cuò)

127、 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。(  )
A.對(duì)
B.錯(cuò)

128、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物,證券公司不得向客戶借出此類證券。(  )
A.對(duì)
B.錯(cuò)

129、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的15%及其后每增加2%時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(  )16%之后每增加2%
A.對(duì)
B.錯(cuò)

130、 證券登記是指證券登記結(jié)算公司受證券承銷人的委托,將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記。 (  )
A.對(duì)
B.錯(cuò)

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