11、 一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、（　　）次交易契約行為。
A．1
B．3
C．4
D．2

12、 B股最先在（　　）證券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．紐約
13、 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?br />A．證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
B．證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D．因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失

14、 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（　?。?
A．證券賬號(hào)
B．買賣方向
C．益量
D．?dāng)?shù)量

15、 （　　）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
A．證券公司
B．托管機(jī)構(gòu)
C．客戶
D．銀行

16、 （　?。?yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．客戶信用資金存管銀行
D．證監(jiān)會(huì)

17、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（　?。┫蚪Y(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A．拆借利率
B．活期貸款利率
C．活期存款利率
D．定期存款利率

18、 （　?。钲谧C券交易所正式開業(yè).
A．1990-12-1
B．1991-7-1
C．1986年
D．2005-4-1

19、 假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入或賣出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣三5．40800
賣二5．39300
賣一5．382000
買一5．371500
買二5．36800
買三5．351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5．39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為（　?。?。
A．成交300股，價(jià)格為539元
B．成交1800股，價(jià)格為535元
C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5．35元、800股5．36元

20、（　?。┪覈?guó)股指期貨開始上市交易。
A．2009年10月30日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年5月1日