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2013年證券從業(yè)《證券交易》全真預(yù)測試卷(5)

來源:233網(wǎng)校 2013年10月21日
導(dǎo)讀:
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21、 下列說法正確的是(  )。
A.證券投資主體只包括自然人
B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C.證券公司可以是場外證券交易的組織者,也可以是證券交易的直接參與者
D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

22、關(guān)于證券賬戶,下列說法正確的是(  ).
A.人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶
B.B股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶
C.證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
D.基金賬戶只能用來買基金

23、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定,利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后(  )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A.1個(gè)月
B.25天
C.2個(gè)月
D.90天

24、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到(  )人民幣。
A.1000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億

25、 有關(guān)委托方式,說法錯(cuò)誤的是(  )。
A.采用柜臺(tái)委托,加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任
B.人工電話委托屬于柜臺(tái)委托
C.自助和電話委托屬于非柜臺(tái)委托
D.網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備

26、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為(  )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業(yè)

27、 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排,投資者可在(  )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)
A.除息日
B.發(fā)放日
C.權(quán)益登記日
D.公告刊登日

28、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從( )和( )兩個(gè)方面入手。
A.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C.明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D.重點(diǎn)防范和綜合防范
29、 從證券公司的角度來看,證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為(  )兩類。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

30、 下列不屬于非交易過戶登記的是(  )。
A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更登記
B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更登記
C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更登記
D.因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而發(fā)生的股權(quán)變更登記

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