二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（　　）。
A．由于投資決策或規(guī)模失控而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
B．由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

62、 買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合（　　）的申報(bào)為有效申報(bào)。
A．A．股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元
B．A．股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元
C．A．股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元
D．A．股票前一交易日收盤(pán)價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元

63、 證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（　　）。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

64、 金融衍生工具交易包括（　　）。
A．權(quán)證交易
B．金融期貨交易
C．金融期權(quán)交易
D．可轉(zhuǎn)換債券交易

65、 客戶的委托要經(jīng)過(guò)審查才能被接受。以下關(guān)于審查說(shuō)法正確的是（　　）。
A．審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券
B．驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)
C．審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單
D．證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

66、 證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（　　）。
A．投資品種
B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

67、 以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的有（　　）。
A．封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市
B．封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額
C．封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的
D．封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

68、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（　　）。
A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．有效性
D．收益性

69、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有（　　）
A．在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿一年
B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D．近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E．近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利

70、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人