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2013年證券從業第四次考試《證券交易》深度預測試題(4)

來源:233網校 2013年11月21日
導讀:
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91、 全國銀行間市場質押式回購中,(  )共同構成回購交易完整的回購合同。
A.回購成交合同
B.回購交易合同
C.債券回購主協議
D.債券回購協議

92、 以下關于證券交易主要特征的表述中,正確的有( ?。?。
A.證券只有通過流動才具有較強的變現能力
B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯系
C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動性
D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風險

93、全國銀行債券回購參與者包括(  )。
A.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構
B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
C.在中國境內具有法人資格的非金融機構
D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

94、 證券公司只能接受符合以下(  )條件的期貨公司的委托從事介紹業務。’
A.有重大影響的
B.全資擁有的
C.控股的
D.被同一機構控制的

95、 證券交易所在會員監管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據需要采取的措施有( ?。?。
A.約見談話
B.要求整改
C.口頭警示
D.專項調查

96、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( ?。?。
A.自動托管
B.隨處通買
C.哪買哪賣
D.轉托不限

97、 信息技術風險控制的措施包括( ?。?。
A.通過技術手段實時監控融資融券業務總規模
B.建立完善的融資融券業務信息技術系統
C.制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練

98、 證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前,向客戶履行的告知義務有( ?。?
A.以書面方式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
B.指定專人向客戶講解融資融券的業務規則、業務流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險,提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序

99、 證券交易的原則有( ?。?
A.公共原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公開原則

100、 根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分,客戶可分為( ?。?。
A.親屬關系型
B.直接關系型
C.間接關系型
D.陌生關系型

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