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2013年證券從業(yè)第四次考試《證券交易》深度預(yù)測試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2013年11月21日
導(dǎo)讀:
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91、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購中,(  )共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A.回購成交合同
B.回購交易合同
C.債券回購主協(xié)議
D.債券回購協(xié)議

92、 以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有(  )。
A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力
B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系
C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動性
D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險

93、全國銀行債券回購參與者包括(  )。
A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)
D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

94、 證券公司只能接受符合以下(  )條件的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。’
A.有重大影響的
B.全資擁有的
C.控股的
D.被同一機構(gòu)控制的

95、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據(jù)需要采取的措施有(  )。
A.約見談話
B.要求整改
C.口頭警示
D.專項調(diào)查

96、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為(  )。
A.自動托管
B.隨處通買
C.哪買哪賣
D.轉(zhuǎn)托不限

97、 信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括(  )。
A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練

98、 證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前,向客戶履行的告知義務(wù)有(  )。
A.以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔(dān)保物而被強制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險
B.指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險,提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D.告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序

99、 證券交易的原則有(  )。
A.公共原則
B.公平原則
C.公正原則
D.公開原則

100、 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分,客戶可分為(  )。
A.親屬關(guān)系型
B.直接關(guān)系型
C.間接關(guān)系型
D.陌生關(guān)系型

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