71、 證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（　　）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。
A．任何單位和個人強令證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或擔保
B．證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金和證券
C．未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款
D．推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應
72、 自營業務的內部監督與檢查的內容有（　　）。
A．自營部門與資金、財會、經濟業務等部門應嚴格分開
B．自營部門應建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財會部門對賬
D．建立定期報告制度

73、 分管融資融券業務的高級管理人員不得兼管（　　）。
A．財務部門
B．風險監控部門
C．計算機管理中心
D．業務稽核部門

74、 市場細分的直接依據包括（　　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．投資者行為因素
D．心理因素

75、
對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（　　）措施進行控制。
A．調整擔保品范圍及品種
B．調整可充抵保證金有價證券的折算率
C．調整保證金比例
D．調整維持擔保比例


76、 開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有（　　）。
A．合法合規原則
B．集中管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則

77、 全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括以下（　　）幾個交易步驟。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．累計投票詢價
D．確認成交

78、 從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（　　）。
A．指令驅動系統
B．報價驅動系統
C．定期交易系統
D．連續交易系統

79、 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列（　　）隋形下應當按照融券數量對證券公司進行補償。
A．證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利
B．證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償
C．證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理
D．證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

80、 合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有（　　）。
A．A股
B．權證
C．國債、可轉換債券、企業債券
D．封閉式基金、經中國證券監督管理委員會批準設立的開放式基金