31、 證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券 專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少（　　）根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子形式記載、留存。
A．每年
B．每兩年
C．每三年
D．不定期

32、 《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了（　　）制度。
A．客戶交易結算資金第三方存管
B．會員分級結算
C．新股發行現金申購
D．客戶交易結算資金獨立存管

33、 在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有（　　）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

34、 客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的（　　）調高，證券公司將相應提高融資利率或融券利率。
A．同期金融機構活期存款基準利率
B．同期金融機構1年期存款基準利率
C．同期金融機構1年期貸款基準利率
D．同期金融機構貸款基準利率

35、 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起（　　）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15

36、 在上海證券交易所，A股的過戶費為（　　）， 起點為1元。
A．成交金額的0．1‰
B．成交面額的1l‰
C．成交金額的5‰
D．成交面額的0．5‰

37、 在委托買賣證券的過程中，下列不屬于委托人權利的是（　　）。
A．自由選擇經紀商
B．自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C．對證券交易過程的知情權
D．隨時變更或撤銷委托

38、 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（　　）位數字。
A．3
B．5
C．6
D．8

39、 日價格振幅的計算公式為（　　）。
A．單只股票漲跌幅－對應分類指數漲跌幅
B．(當日最高價－當日最低價格)÷當日最低價格×100﹪
C．(當日最高價格－當日最低價格)÷當日最高價格×100%
D．單只股票漲跌點數－對應分類指數漲跌點數

40、 上海證券交易所規定，（　　）大宗交易單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A．A股
B．B股
C．國債及債券回購
D．基金大宗交易