101、 證券交易的特征表現為（　　）。
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性


102、 下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施（　　）。
A．在會員范圍內通報批評
B．暫停或者限制交易
C．取消會員資格
D．罰金


103、 在證券交易中，委托的基本要素包括（　　）。
A．證券賬號
B．證券品種
C．委托價格
D．委托數量


104、 《上海證券交易所債券市場投資者適當性管理暫行辦法》，明確了債券市場投資者適當性管理，具體包含債券市場投資者分類管理、專業投資者可以參與的債券產品以及（　　）。
A．普通投資者可以參與的債券產品
B．會員實施投資者適當性管理的要求
C．投資者承受風險的能力
D．投資者配合適當性管理的義務


105、 理財顧問服務具有（　　）的特點。
A．顧問性
B．綜合性
C．長期性
D．專業性


106、 關于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（　　）。
A．續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．ST股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
C．ST股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達N±20%的
D．連續3個交易日內換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內累計換手率達到20%的


107、 自營業務與經紀業務相比具有的特點有（　　）。
A．決策的自主性
B．收益的不確定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性


108、 合格投資者投資運作的一般規定包括（　　）。
A．合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內證券公司進行證券交易
B．合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托管人
C．合格投資者應當委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易
D．合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以委托3個托管人


109、目前，我國證券清算、交收業務主要遵循的原則包括（　　）。
A．貨銀對付原則
B．實物交收原則
C．凈額清算原則
D．法人結算原則


110、 《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關（　　）進行基本約定。
A．權利和義務
B．業務規則
C．責任
D．操作流程