41、 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的（　　），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．3‰
B．4‰
C．5‰
D．6‰


42、 （　　）是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．公開報價
B．對話報價
C．格式化詢價
D．雙邊報價


43、 2005年10月重新修訂的（　　）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A．《證券法》
B．《企業(yè)破產(chǎn)法》
C．《公司法》
D．《企業(yè)所得稅法》

44、 客戶作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔的義務不包括（　　）。
A．了解交易風險，明確買賣方式
B．根據(jù)自身承受能力接受交易結果
C．確定委托手段
D．按規(guī)定繳存交易結算資金


45、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（　　）計算。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值


46、 投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存入其（　　）。
A．信用卡賬戶
B．交易結算資金賬戶
C．銀行定期儲蓄賬戶
D．證券賬戶


47、 客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客 戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（　　）。
A．融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量×買入價格Xl00%
B．融資保證金比例=保證金/融券賣出證券數(shù)量×賣出價格Xl00%
C．融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量×證券市價Xl00%
D．融資保證金比例=保證金/融資買入證券數(shù)量X收盤價Xl00%


48、 上海證券交易所規(guī)定8股交易的申報價格最小變動單位為（　　）。
A．0．01元人民幣
B．0．001元人民幣
C．0．01港元
D．0．001美元


49、 在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方；融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（　　）的一方。
A．質權
B．抵押權
C．處置權
D．所有權


50、 理財顧問服務的（　　）要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產(chǎn)品的風險和收益性有清前的認識，在此基礎上提供專業(yè)性的判斷。
A．顧問性
B．專業(yè)性
C．綜合性
D．長期性