參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業。

　　2.A

　　【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。

　　3.C

　　【解析】根據發行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　4.B

　　【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情況下，可轉換債券轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)證券經紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問。從事上述(1)至(3)項業務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　7.C

　　【解析】委托指令根據委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

　　8.B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優先和時間優先原則。

　　9.D

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.C

　　【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　11.A

　　【解析】應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數

　　12.B

　　【解析】證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。

　　13.A

　　【解析】上海證券交易所大宗交易規定，A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　14.D

　　【解析】定價申報要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。

　　15.B

　　【解析】B股實行次交易日起回轉交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】證券交易所無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷。

　　18.B

　　【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.D

　　【解析】證券經紀業務包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　20.A

　　【解析】目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的證券公司。

　　21.C

　　【解析】《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　22.C

　　【解析】企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請注銷。

　　Z3.B

　　【解析】在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的交易通道服務是證券經紀業務服務的核心。

　　24.A

　　【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統一的整體市場。

　　25.C

　　【解析】新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱招標購買方式。

　　26.B

　　【解析】首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

　　27.C

　　【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　28.D

　　【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。

　　29。B

　　【解析】證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達50%。

　　31.B

　　【解析】從事證券自營業務的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的自主性。

　　33.D

　　【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業務的主要內容。

　　34.B

　　【解析】投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。

　　35.C

　　【解析】市場風險是證券公司自營業務面臨的主要風險。

　　36.A

　　【解析】證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5 %，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。

　　37.B

　　【解析】為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應在資產管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經營運作。

　　38.D

　　【解析】限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　39.B

　　【解析】證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　40.C

　　【解析】集合資產管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　41.A

　　【解析】發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應于有關事實發生之日起2個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報告有關情況。

　　42.B

　　【解析】證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。

　　43.C

　　【解析】融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　44.B

　　【解析】在交易所上市交易滿3個月，所以A說法有誤;股東人數不少于4000人，所以C說法有誤;融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。

　　45.D

　　【解析】證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證監會批準。

　　46.C

　　【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

　　47.A

　　【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。

　　48.B

　　【解析】客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

　　49.C

　　【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易。

　　50.D

　　【解析】深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為10張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過10萬張。

　　51.D

　　【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。52.C

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

　　53.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。

　　54.B

　　【解析】上海證券交易所規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的20%。

　　55.B

　　【解析】證券登記按性質劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　56.D

　　【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算。二是指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和。三是銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵。

　　57.C

　　【解析】中國結算公司按照中國人民銀行規定的金融同業活期存款利率向結算參與人計付結算備付金利息。

　　58.B

　　【解析】對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

　　59.D

　　【解析】深圳B股由于未實行前端監控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

　　60.A

　　【解析】本金風險指證券登記結算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

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