二、多項選擇題

　　1.BCD

　　【解析】證券的流動性、收益性和風險性三者是互相聯系的，所以A說法有誤。

　　2.ABCD

　　【解析】證券交易按交易對象的品種劃分為四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，權證交易屬于金融衍生工具的交易。

　　3.BCD

　　【解析】按發行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。

　　4.AC

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　5.ABD

　　【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。

　　6.AC

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優先原則和時間優先原則。

　　7.BCD

　　【解析】投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委托的開戶代理機構負責開立。

　　8.CD

　　【解析】限價委托方式的缺點：限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失。

　　9.AD

　　【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

　　10.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確答案。

　　11.AD

　　【解析】退市風險警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區別于其他股票;(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。

　　12.BCD

　　【解析】如果上市證券發生權益分派、公積金轉增股本、配股等事項，就要進行除息與除權。

　　13.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.AB

　　【解析】目標市場選擇和營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎。

　　16.BCD

　　【解析】根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。

　　17.BC

　　【解析】股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行和網上定價發行。

　　18.AD

　　【解析】每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號，所以B說法有誤。上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股，所以C說法有誤。

　　19.CD

　　【解析】基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時問和大宗交易時間。

　　20.ABC

　　【解析】最近2年內不存在重大違法違規行為，所以D說法有誤。

　　21.AD

　　【解析】只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務，并不是說只有綜合類證券公司才能從事證券自營業務，所以B說法有誤。在從事自營業務時，證券公司可以使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金，所以C說法有誤。

　　22.BCD

　　【解析】投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

　　23.AB

　　【解析】AB屬于經營風險，C是市場風險，D是合規風險。

　　24.ACD

　　【解析】證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作，這是合規的行為，所以不選。

　　25.ABD

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的。(2)具體投資方向應在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作。

　　26.ABC

　　【解析】資產管理業務人員具有證券業從業資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人，所以D說法有誤。

　　27.AD

　　【解析】證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的集合資產管理計劃說明書、集合資產管理合同推廣集合資產管理計劃。

　　28.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　29.ABD

　　【解析】C項應該是：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　30.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　31.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　32.BD

　　【解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　33.ACD

　　【解析】交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如證券公司、保險公司、證券投資基金等。

　　34.BD

　　【解析】債券買斷式回購與質押式回購的區別：買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方;而在質押式回購的初始交易中，債券所有權并不轉移，逆回購方只享有質權。

　　35.ACD

　　【解析】全國銀行問債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　36.AB

　　【解析】中國結算上海分公司為結算參與人開立資金交收賬戶(即結算備付金賬戶)和證券交收賬戶，用于買斷式回購初始結算資金和證券交收。

　　37.AC

　　【解析】我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。

　　38.BD

　　【解析】少數通過托管機構持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份。這些境外投資者只能通過其名義持有人(即其托管機構)間接行使股東權利。

　　39.ACD

　　【解析】貨銀對付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效規避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。所以B說法有誤，簡化操作手續是凈額清算方式的主要優點。

　　40.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　2014證券從業統考安排四次考試，233網校為大家提供2014年證券從業報名指南——考試時間——準考證打印——全真預測模擬試題練習——真題答案交流等一站式服務。

　　同時2014證券預約式全年八次考試，233網校為各位考證網友提供一站式服務：2014年證券預約式報考指南——考試時間——準考證打印——真題答案交流——成績查詢交流，233網校證券從業資格考試網，強強集結證券從業頂尖講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們為大家精心準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。