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2014年證券從業資格考試《證券交易》權威預測試卷(3)

來源:233網校 2014年8月20日
導讀:
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91、 證券營業部的信息系統建設與管理.包括(  )等方面應符合中國證券業協會制定的《證券營業部信息技術指引》的有關要求。
A.安全保障
B.系統運行維護
C.管理制度
D.網絡通信


92、 上海證券交易所固定收益平臺的交易商有(  )。
A.-級交易商
B.交易商
C.特殊交易商
D.二級交易商


93、 下列關于全國銀行間債券市場買斷式回購的監管,說法正確的有(  )。
A.發現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告
B.同業中心和中央結算公司應依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則
C.同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作
D.中央結算公司負責買斷式回購結算的日常監測工作


94、



A.證券交易所上市交易的A股、基金和債券等的二級市場買入金額
B.債券回購初始融出資金金額
C.債券回購到期購回金額
D.買斷式回購到期購回金額


95、 證券公司定向資產管理業務的投資決策,應當符合的要求有(  )。
A.嚴格遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求
B.健全投資決策授權制度,明確投資權限.嚴格遵守投資限制.防止越權決策
C.具有合理的投資依據,重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持,并有決策記錄
D.建立有效的投資風險評估與管理制度


96、 從基本類型看,基金-般可以分為(  )。
A.可流通基金
B.不可流通基金
C.封閉式基金
D.開放式基金


97、 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購發生違約,如果雙方對違約事實或違約責任存在爭議,交易雙方可以(  )。
A.向人民法院提起訴訟
B.向人民銀行報告
C.協議申請仲裁
D.向證券交易所報告


98、 上海證券交易所規定,開盤集合競價期間,即時行情內容包括(  )。
A.前收盤價格
B.最新成交價格
C.虛擬匹配量
D.證券簡稱


99、 根據我國現行有關交易制度,(  )不可以進行回轉交易。
A.A股
B.B股
C.債券
D.基金


100、 在我國開展證券回購交易業務的主要場所包括(  )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.全國銀行間同業拆借中心
D.銀行間債券市場


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