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2014年證券從業資格考試《證券交易》權威預測試卷(3)

來源:233網校 2014年8月20日
導讀:
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81、 在委托買賣證券的過程中,客戶作為委托人,享有一定的權利,包括(  )。
A.對自己購買的證券享有持有權和處置權
B.尋求司法保護權
C.對證券交易過程的知情權
D.按規定繳存交易結算資金


82、 證券交易程序中,開戶包括開立(  )。
A.證券賬戶
B.資金賬戶
C.存款賬戶
D.交易賬戶


83、 下列關于清算與交收的關系,下列說法中正確的有(  )。
A.清算是交收的基礎和保證
B.交收是清算的后續與完成
C.清算的結果是確定應收、應付數量或金額,并不發生財產實際轉移
D.交收是根據清算結果辦理證券和價款的收付,發生財產實際轉移


84、 下列關于限價委托方式,敘述正確的有(  )。
A.證券可以以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B.有利于客戶實現預期投資計劃
C.成交速度慢,有時甚至無法成交
D.在證券價格變動較大時,客戶采用限價委托容易失去成交機會


85、 證券經紀商接受客戶委托后應按(  )的原則進行申報競價。
A.時間優先
B.客戶優先
C.數量優先
D.價格優先


86、 可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件,不包括(  )。
A.公司發生重大虧損或者重大損失
B.公司生產經營的外部條件發生重大變化
C.公司的董事、1/5監事或者經理發生變動
D.持有公司3%股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化


87、 在全國銀行間債券市場債券質押式回購交易中,具有結算代理人資格的金融機構主要有(  )。
A.中國農業銀行
B.中國交通銀行
C.煙臺住房儲蓄銀行
D.寧波鄞州農村合作銀行


88、 網上委托是指證券公司通過基于互聯網或移動通信網絡的網上證券交易系統,向在本機構開戶的客戶提供用于(  )的-種服務方式。
A.下達證券交易指令
B.獲取成交結果
C.獲取市場信息
D.查詢證券余額與資金余額


89、 根據客戶的風險偏好,結合客戶的資產狀況,可將客戶類型分為(  )。
A.保守型
B.穩健型
C.積極型
D.情緒型


90、 關于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌的描述正確的有(  )。
A.證券停牌時,證券交易所發布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息
B.證券開市期間停牌的,停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
C.證券停牌期間,不得繼續申報
D.證券復牌時,對已接受的申報實行集合競價


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