41、 上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間為（　　）個交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4


42、 在債券質押式回購的結算中，對于融資方結算參與人違約處理的說法，錯誤的是（　　）。
A．質押券欠庫的，融資方結算參與人應當于次一交易日補足質押券
B．質押券處分所得不足以彌補該融資方結算參與人相關未支付融資回購業務應付資金、利息、違約金及處分質押券所產生的全部費用等款項的，中國結算公司將依法采取扣取其自營證券等措施繼續追索
C．從違約后第二個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券，以沖抵結算參與人未支付的融資回購業務應付資金、利息違約金及處分質押券所產生的全部費用
D．質押券處分所得超過算參與人未支付的融資回購業務應付資金、利息、違約金及處分質押券所產生的全部費用的部分，由結算公司予以留存


43、 證券發行采取市值配售發行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的（　　）計算。
A．發行價格
B．凈值
C．市值
D．面值


44、 單只標的證券的融資余額降低至（　　）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%


45、 深圳證券交易所上網發行申購時，要求申購日（　　），申購資金需全部到位。
A．15：00后
B．16：00后
C．15：00前
D．16：00前


46、 （　　）是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。
A．合規經理
B．合規部門經理
C．合規總監
D．合規董事


47、 證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經（　　）備案。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．證券交易所
D．中國銀監會


48、 設置代辦股份轉讓業務的管理部門至少配備（　　）名有資格從事證券承銷業務和證券交易業務的人員專門負責信息披露業務。
A．1
B．2
C．3
D．5


49、 格式化詢價是指參與者必須按照（　　）規定的格式內容填報自己的交易意向。
A．中國人民銀行
B．證券交易所
C．交易系統
D．結算代理人


50、 一客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的（　　）調高，證券公司將相應提高融資利率或融券利率。
A．同期金融機構活期存款基準利率
B．同期金融機構1年期存款基準利率
C．同期金融機構1年期貸款基準利率
D．同期金融機構貸款基準利率