41、 上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為（　?。﹤€交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4


42、 在債券質(zhì)押式回購的結(jié)算中，對于融資方結(jié)算參與人違約處理的說法，錯誤的是（　?。?。
A．質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易日補足質(zhì)押券
B．質(zhì)押券處分所得不足以彌補該融資方結(jié)算參與人相關(guān)未支付融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費用等款項的，中國結(jié)算公司將依法采取扣取其自營證券等措施繼續(xù)追索
C．從違約后第二個交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券，以沖抵結(jié)算參與人未支付的融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費用
D．質(zhì)押券處分所得超過算參與人未支付的融資回購業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費用的部分，由結(jié)算公司予以留存


43、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（　?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值


44、 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至（　?。┮韵聲r，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%


45、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日（　?。曩徺Y金需全部到位。
A．15：00后
B．16：00后
C．15：00前
D．16：00前


46、 （　?。┦枪镜暮弦?guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
A．合規(guī)經(jīng)理
B．合規(guī)部門經(jīng)理
C．合規(guī)總監(jiān)
D．合規(guī)董事


47、 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)（　?。﹤浒?。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．中國銀監(jiān)會


48、 設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門至少配備（　?。┟匈Y格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。
A．1
B．2
C．3
D．5


49、 格式化詢價是指參與者必須按照（　?。┮?guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A．中國人民銀行
B．證券交易所
C．交易系統(tǒng)
D．結(jié)算代理人


50、 一客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的（　?。┱{(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。
A．同期金融機構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
B．同期金融機構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率
D．同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率