71、 證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（　　）。
A．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
B．新聞出版業(yè)
C．為他人提供擔(dān)保
D．發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料


72、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書應(yīng)該清晰說(shuō)明（　　）。
A．投資目標(biāo)
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
C．投資組合設(shè)計(jì)
D．投資限制


73、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（　　）。
A．資金融入方
B．出質(zhì)債券方
C．資金融出方
D．賣出回購(gòu)方


74、 證券交易委托指令的內(nèi)容包括（　　）。
A．買賣方向
B．證券代碼
C．委托數(shù)量
D．證券賬戶號(hào)碼


75、 在以下（　　）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C．將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部


76、 （　　）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．重置風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)


77、 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（　　）。
A．投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交
B．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息
C．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶，按規(guī)定要繳納手續(xù)費(fèi)
D．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶，按規(guī)定不要繳納印花稅


78、 根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，權(quán)益類證券大宗交易，價(jià)格確定方法為（　　）。
A．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B．無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%自行協(xié)商確定
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日已成交的最高，最低價(jià)格之間自行協(xié)商確定確定
D．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下50%自行協(xié)商確定


79、 證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（　　）。
A．以書面方式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉(cāng)等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)
B．指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款
C．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
D．告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序


80、 市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括（　　）。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行為因素