101、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（　　）。
A．守法合規(guī)
B．公平公正
C．約定運(yùn)作
D．分散管理


102、 客戶融券賣(mài)出后，可以選擇（　　）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A．以借還借
B．現(xiàn)金抵券
C．買(mǎi)券還券
D．直接還券


103、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容包括（　　）。
A．首次交割日
B．到期交割日
C．回購(gòu)利率
D．交割方式


104、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)有（　　）。
A．控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B．確定運(yùn)作原則
C．建立運(yùn)作流程
D．專人負(fù)責(zé)清算


105、 證券公司根據(jù)（　　）確定對(duì)客戶融資融券的授信。
A．客戶融資融券申請(qǐng)
B．提交的保證金額度
C．客戶征信調(diào)查
D．主觀判斷


106、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要求具有3年以上（　　）從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
A．證券自營(yíng)
B．證券經(jīng)紀(jì)
C．資產(chǎn)管理
D．證券投資基金管理


107、 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于（　　）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
A．本公司
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D．與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司


108、證券交易中的內(nèi)幕信息包括（　　）。
A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20％
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

109、 銀貨對(duì)付是指（　　）與（　　）在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)付證券，證券交付時(shí)給付資金。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．結(jié)算參與人
D．證券公司


110、 下面有關(guān)債券回購(gòu)交易的說(shuō)法中，不正確的是（　　）。
A．代理客戶進(jìn)行的回購(gòu)交易產(chǎn)生的所有風(fēng)險(xiǎn)由客戶和證券公司共同承擔(dān)
B．回購(gòu)交易到期反向成交，無(wú)須再申報(bào)
C．以有價(jià)證券作為抵押品
D．目前我國(guó)證券交易所回購(gòu)券種主要是國(guó)債和融資券