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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題實(shí)戰(zhàn)卷(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年3月12日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A,錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 在保證當(dāng)日資金交收的前提下,資金交收賬戶(hù)余額扣減凍結(jié)資金后,如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額,結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶(hù)。(  )


112、 清算價(jià)款時(shí),同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不能合并計(jì)算。(  )


113、 證券公司用于自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。(  )


114、 信用交易證券交收賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。(  )

115、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券,采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。(  )


116、 證券公司負(fù)責(zé)融資融券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門(mén)和崗位。(  )


117、 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照合同約定的時(shí)間和方式,查詢(xún)客戶(hù)定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。(  )

118、 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不允許有證券自營(yíng)的買(mǎi)入。(  )


119、 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用客戶(hù)資金,但必須經(jīng)過(guò)客戶(hù)同意并支付利息;集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購(gòu)。(  )


120、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。(  )


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