151、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶。
152、證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣。
153、證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段。
154、證券交易風(fēng)險的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面。
155、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
156、證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。
157、金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種。
158、欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。
159、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為。
160、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。
2002年證券資格考試交易真題
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