171、投資者出示了股票賬戶(hù)卡和資金賬戶(hù)卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。
172、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶(hù)股票借給他人作擔(dān)保物。
173、委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托。
174、如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
175、認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的。
176、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)。
177、客戶(hù)管理主要包括客戶(hù)的開(kāi)發(fā)、客戶(hù)資料管理、客戶(hù)需求調(diào)查等內(nèi)容。
178、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。
179、內(nèi)幕交易是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
180、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。
2002年證券資格考試交易真題
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