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2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年11月16日
導(dǎo)讀:
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111、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。(  )
112、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前買人或賣出該證券,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究其刑事責(zé)任。(  )

113、 投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí),對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托,均視為無(wú)效委托。(  )

114、 客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個(gè)月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。(  )

115、 客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶,且只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶。(  )

116、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系,信托成立日為信托生效日。(  )

117、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。(  )
118、 上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌,改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部,并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給營(yíng)業(yè)部,營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。(  )

119、 對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的,由中國(guó)結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。(  )

120、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)詢價(jià)交易確認(rèn)成交前,不可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容擅自進(jìn)行修改或撤銷。(  )

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