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2012年9月證券從業(yè)考試證券交易真題及答案

來源:233網(wǎng)校 2013年3月10日
導(dǎo)讀:
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121、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限代理買賣,委托人可拒絕接受交易結(jié)果,有權(quán)要求受托人給予賠償。(  )

122、 ETF總份額不隨申購、贖回而變動。(  )

123、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機,要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(  )

124、 與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較,自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。(  )

125、 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定,B股實行當日回轉(zhuǎn)交易制度。(  )

126、 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng),根據(jù)操作流程,投資者辦理身份驗證,須遵循“先激活、后注冊”的程序。(  )

127、 證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行,禁止以個人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金,但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(  )

128、 境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年,方可申請成為證券交易所的特別會員。(  )

129、 我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。(  )

130、 中央國債登記結(jié)算公司負責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。(  )

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