二、多項選擇題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)
61、投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金(ETF)份額的（　　）業務，需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。
A．認購
B．交易
C．申購
D．贖回

62、證券經營機構自營業務買賣對象包括（　　）。
A．認購權證
B．國債、公司或企業債
C．證券投資基金
D．A、B股

63、關于證券賬戶，下列說法正確的是（　　）。
A．證券賬戶是中國證券登記結算公司為投資者開立的
B．證券賬戶是證券公司為投資者開立的
C．證券賬戶可用于準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
D．證券賬戶可用于準確記載投資者資金金額的變動明細

64、 下列尚未公開的信息中，（　　）屬于內幕信息。
A．上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B．持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生變動
C．上市公司發生重大損失
D．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業內的壟斷地位

65、 定向資產管理合同一般包括（　　）。
A．資產管理報酬的計算與支付方式
B．客戶的風險承受能力
C．客戶資產的數額
D．投資目標和管理期限

66、證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括（　　）。
A．業務人員具有證券從業資格
B．業務人員具有碩士以上的學位
C．業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
D．業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人

67、指令驅動和報價驅動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動的特點包括（　　）。
A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
B．證券成交價格的形成由做市商決定
C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
D．投資者買賣證券都以做市商為對手

68、 證券公司代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有（　　）。
A．各股份轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五
B．證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
C．股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股
D．股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%

69、 目前，我國債券質押式回購交易可在（　　）進行。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．場外交易市場
D．全國銀行間同業拆借中心

70、 關于權證行權的結算，下列表述正確的有（　　）。
A．權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券
B．權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權行權費用之差價，收取現金
C．深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報
D．權證持有人行權的，應委托權證標的證券發行人的經紀人通過證券交易所交易系統申報