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2012年9月證券從業考試證券交易真題及答案

來源:233網校 2013年3月10日
導讀:
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81、 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規定,以下表述正確的是(  )。
A.證券交易所交易時間內因故停市,交易時間不做順延
B.證券交易所可以調整交易時間,但必須經中國證監會批準
C.在國家法定假日,交易時間為正常交易日的一半
D.如果交易時間變更,須由中國證券業協會公告

82、中小企業板上市公司出現(  )情形之一時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.連續20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元
C.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負

83、 證券經紀商在代理業務中禁止從事的行為有(  )。
A.挪用客戶交易結算資金
B.為客戶提供咨詢服務
C.向客戶進行風險教育,加強防范證券投資風險的意識
D.侵占客戶國債兌付金

84、 投資者作為證券經紀業務中的委托人,必須履行的義務包括(  )。
A.如實填寫開戶申請書和委托單,并接受經紀商的審核
B.按規定繳存交易結算資金
C.正確選擇委托買賣價格,保證委托能夠成交
D.接受交易結果,并履行交割清算義務

85、下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法正確的有(  )。
A.一次成交,兩次結算
B.兩次結算包括初始結算和到期結算
C.中國結算上海分公司作為共同對手方為結算提供交收擔保
D.到期結算采用逐筆方式交收

86、 對委托人撤銷的委托,證券營業部須及時將凍結的(  )解凍。
A.密碼
B.賬戶
C.證券
D.資金

87、 按照現行規定,在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中,傭金最低為人民幣5元的有(  )。
A.A股
B.基金
C.國債現券
D.可轉換債券

88、 關于我國證券交易所的回轉交易,下列說法不正確的是(  )。
A.目前,我國B股實行T+0回轉交易制度
B.回轉交易是指當日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易
C.債券不能進行回轉交易
D.在T+0回轉交易制度下,投資者可以在交易日反向賣出當日已買入但未交收的證券

89、 債券質押式回購交易涉及(  )。
A.兩個交易主體
B.一個交易主體
C.兩次交易契約行為
D.一次交易契約行為

90、證券交易所特別會員享有的權利有(  )。


接受證券交易所提供的相關服務
對證券交易所事務的表決權
向證券交易所提出相關建議
參加會員大會


A.接受證券交易所提供的相關服務
B.對證券交易所事務的表決權
C.向證券交易所提出相關建議
D.參加會員大會

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