二、中國證券業協會的自律管理
證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業協會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。中國證券業協會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業協會。中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。
自1991年成立以來，中國證券業協會分別于l991年8月、l999年l2月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會。隨著證券市場的規范發展和市場監管手段的不斷完善，中國證券業協會著力加強行業自律、行業服務和行業基礎建設，履行“自律、服務、傳導”三大職能。
(一)中國證券業協會的職責(了解)(二)中國證券業協會的自律管理職能
【解釋】根據2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過的《中國證券業協會章程》，協 會依據行業規范發展的需要，行使自律管理職責。
【解釋】中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面。
1．對會員單位的自律管理
(1)規范業務，制定業務指引。
(2)規范發展，促進行業創新，增強行業競爭力。
(3)制定行業公約，促進公平競爭。
2．對從業人員的自律管理
(1)從業人員的資格管理。
(2)后續職業培訓。
(3)制定從業人員的行為準則和道德規范。
(4)從業人員誠信信息管理。
【例題1·判斷題】
中國證券業協會的職責包括對證券交易所的監管和代理股份轉讓系統。( )
A．正確
B錯誤
【答案】B
要點四十四
(三)證券業從業人員的資格管理
《證券業從業人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施。’1．證券業從業人員的范圍根據《資格管理辦法》，證券業從業人員包括以下幾類。
(1)證券公司中從事證券自營、證券經紀、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
(3)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員。
(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
2．從業資格的取得和執業證書。中國證券業協會負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。中國證監會對中國證券業協會有關證券業從業人員資格管理的工作進行指導和監督。凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：
(1)已被機構聘用；
(2)最近3年未受過刑事處罰；
(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形；
(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
(5)品行端正。具有良好的職業道德；
(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
申請人符合《資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案。頒發執業證書；不符合《資格管理辦法》規定條件的，不予頒發執業證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。3．執業管理。中國證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。取得執業證書的人員，經證券經營機構委派，可以代表被聘用的證券經營機構對外開展本機構經營的證券業務。證券經營機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。取得執業證書的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加中國證券業協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者因其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后l0日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。
【例題2·判斷題】
不符合《資格管理辦法》規定條件的，不予頒發執業證書，自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，不用出具書面說明理由。( )
A．正確
B．錯誤
【答案】B
4．相關處罰如下。
(1)參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
【例題3·判斷題】
參加證券業從業資格考試的人員，違反考場紀律，
擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試。( )
A．正確
B．錯誤
【答案】B
(2)取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書；已頒發執業證書的，由中國證券業協會注銷其執業證書。
(3)證券經營機構在辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的．由中國證券業協會責令改正；拒不改正的．由中國證券業協會對證券經營機構及其直接責任人員給予紀律處分：情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(4)證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(5)從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由中國證券業協會責令改正；拒不改正的。給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(6)被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。
【例題4·單項選擇題】
被中國證券會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在( )內不受理其執業證書申請。
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】B
(7)中國證券業協會工作人員不按《資格管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，中國證券業協會應當給予紀律處分。
(四)證券業從業人員誠信信息管理
1．誠信信息的內容(1)基本信息。(2)獎勵信息。(3)警示信恩。(4)處罰處分信息。
2．誠信信息的來源以及用途
(1)中國證券業協會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監會及其派出機構傳送的文件；②中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道；③證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備；④有關媒體，經證實后予以證錄：⑤投訴，經核實后予以記錄；⑥其他合法途徑。(2)誠信信息的用途：①作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據；②作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據；③作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審榜的參考；④作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考；⑤作為中國證券業協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據；⑥作為中國證券業協會推薦有關人選或組織行業評比的依據；⑦作為證券從業機構招聘人員的參考；⑧作為證券從業機構客戶進擇專業服務人士的參考；⑨其他合法用途。
【例題5·單項選擇題】
( )不屬于證券從業人員誠信信息記錄的內容。
A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息
【答案】D
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