二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
自1991年成立以來，中國證券業(yè)協(xié)會分別于l991年8月、l999年l2月、2002年7月和2007年1月召開了4次會員大會。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。
(一)中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)(了解)(二)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能
【解釋】根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié) 會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使自律管理職責(zé)。
【解釋】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。
1．對會員單位的自律管理
(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。
(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力。
(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。
2．對從業(yè)人員的自律管理
(1)從業(yè)人員的資格管理。
(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
(4)從業(yè)人員誠信信息管理。
【例題1·判斷題】
中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括對證券交易所的監(jiān)管和代理股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。( )
A．正確
B錯(cuò)誤
【答案】B
要點(diǎn)四十四
(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實(shí)施。’1．證券業(yè)從業(yè)人員的范圍根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括以下幾類。
(1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
(4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
2．從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿l8周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：
(1)已被機(jī)構(gòu)聘用；
(2)最近3年未受過刑事處罰；
(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；
(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
(5)品行端正。具有良好的職業(yè)道德；
(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案。頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。3．執(zhí)業(yè)管理。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后l0日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
【例題2·判斷題】
不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，不用出具書面說明理由。( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
【答案】B
4．相關(guān)處罰如下。
(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
【例題3·判斷題】
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場紀(jì)律，
擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試。( )
A．正確
B．錯(cuò)誤
【答案】B
(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的．由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的．由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分：情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的。給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
【例題4·單項(xiàng)選擇題】
被中國證券會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】B
(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理
1．誠信信息的內(nèi)容(1)基本信息。(2)獎勵(lì)信息。(3)警示信恩。(4)處罰處分信息。
2．誠信信息的來源以及用途
(1)中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個(gè)方面：①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道；③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備；④有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以證錄：⑤投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；⑥其他合法途徑。(2)誠信信息的用途：①作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；②作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)；③作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審榜的參考；④作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考；⑤作為中國證券業(yè)協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)；⑥作為中國證券業(yè)協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)；⑦作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考；⑧作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)擇專業(yè)服務(wù)人士的參考；⑨其他合法用途。
【例題5·單項(xiàng)選擇題】
( )不屬于證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A．基本信息
B．獎勵(lì)信息
C．警示信息
D．收入情況信息
【答案】D
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