證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
5．監督管理
(1)證券交易所應當按照業務規則，采取措施，對融券賣出的價格等違反規定的交易指令予以拒絕。
(2)證券登記結算機構應當按照業務規則。對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。
(3)負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定 的資金劃撥指令予以拒絕：發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向中國證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。
(4)證券公司立當按照證券交易所的規定，在每日 收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
(5)證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券等級結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要對證券公司提供融資融券業務有關的
【例題9·單】【選擇題】
經營證券經紀業務已滿( )1年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。
A.1
B.2
C．3
D．4
【答案】C
要點十八
(五)((證券市場禁入規定)】10日起施行。中國證監會對違反法律、行政法規或者
中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節的嚴重程度，采取證券市場禁入措施。 行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的康則。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監會將通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布，并記入被認定為證券市場禁入者的誠信檔案。
1．適用范圍違反法律、行敢法規或者中國證監會有關規定，情節的下列人員，中國證監會可以根據情節嚴重的秸度，采取證券市場禁入措施：
(1)發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披囂義務人的董事、監事、高級管理人員；
(2)發行人上市公司的控股股東、實際控制人或者發行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員：
(3)證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員：
(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
(5)證券服務機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務業務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監事、高級管理人員；
(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業人員；
(7)中國證監會認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。
2．市場禁入措施的類型。違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3—5年的證券市場禁入措施：行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5-l0年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：
(1)嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的；
(2)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；
(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的；(4)其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的。
【例題10•判斷題】
嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的，可以對有關責任人員采取5—10年的證券市場禁入措施。 ( )
A．正確
B．錯誤
【答案】B
有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(2)配合查處違法行為有立功表現的；(3)受他人指使、脅迫有違法行為，并且能主動交代違法行為的；(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
要點十九
3．相關規定。被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員。
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