第八章 證券市場法律制度與監督管堡
考點結構
考綱分析
·掌握證券市場法律法規的層次。
·掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容。
·掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。
·掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定。
·掌握《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定。
·掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定。·掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定。
·掌握《證券市場禁入規定》的有關規定。
·掌握我國的證券市場的監管體系和自律管理體系。
·掌握國務院證券監督管理機構及其組成。
·掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市
公司、證券經營機構的監管內容。
·掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理。
·掌握證券交易所的主要職能、～線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理。
·掌握證券業協會的職責和自律管理職能。
· 掌握證券業從業人員執業行為準則規定的適用對象及自律管理結構、基本準則、禁止行為、監督及懲戒。
·熟悉《證券沒資基金法》的調整范圍、宗旨和主要內容。
·熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
·熟悉《反洗錢法》的調整范圍、宗旨和主要內容。·熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、權限。
·熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
·熟悉證券市場的自律性管理機構。
·熟悉證券業從業人員資格管理的有關規定。
·熟悉證券業從業人員誠信信息管理系統的主要內容。
·熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度。
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