1. 證券市場法律制度
證券監督管理機關在履行職責時，如果沒有法律依據或法律規定不明，應當依據（）原則解釋法律和處理問題。 (單項選擇題)
1: A：公開 [錯]
2: B：誠實信用 [對]
3: C：公正 [錯]
4: D：公平 [錯]

2. 按計息方式分類的債券
浮動利率債券的利率應與（）掛鉤。 (單項選擇題)
1: A：經濟增長率 [錯]
2: B：再貼現率 [錯]
3: C：基準利率 [對]
4: D：物價上漲率 [錯]

3. 證券公司內部控制的目標和原則
《證券公司內部控制指引》，發布的時間是（）。 (單項選擇題)
1: A：2003年12月15日 [對]
2: B：2002年12月26日 [錯]
3: C：2002年11月26日 [錯]
4: D：2003年11月26日 [錯]

4. 恒生指數
現在的恒生指數基期指數為（　）。 (單項選擇題)
1: A：100點 [錯]
2: B：1000點 [錯]
3: C：10000點 [錯]
4: D：975.47 [對]

5. 律師事務所
按照我國《證券法》及中國證監會的有關規定證券承銷機構和（）從事承銷業務，必須聘請律師，參照證監會的有關規定制作驗證筆錄。 (單項選擇題)
1: A：證券公司 [錯]
2: B：可轉換債券主承銷商 [對]
3: C：證券咨詢機構 [錯]
4: D：證券投資機構 [錯]

6. 基金持有人
公司型基金的投資人通過（）行使公司的重大決策權利。 (單項選擇題)
1: A：股東大會 [錯]
2: B：董事會 [對]
3: C：監事會 [錯]
4: D：收益人大會 [錯]

7. 按發行主體分類的債券，固定利率債券與浮動利率債券
一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為（）。 (單項選擇題)
1: A：政府債券、公司債券、金融債券 [錯]
2: B：金融債券、公司債券、政府債券 [錯]
3: C：政府債券、金融債券、公司債券 [對]
4: D：金融債券、政府債券、公司債券 [錯]

8. 證券市場的產生
美國最早的證券交易所是（）。 (單項選擇題)
1: A：紐約證券交易所 [錯]
2: B：芝加哥證券交易所 [錯]
3: C：費城證券交易所 [對]
4: D：波士頓證券交易所 [錯]

9. 金融期權的內在價值與時間價值
無論期權基礎資產的市場價格處于什么水平,金融期權的內在價值都（）。 (單項選擇題)
1: A:大于零 [錯]
2: B:小于零 [錯]
3: C:等于零 [錯]
4: D:大于或等于零 [對]

10. 債券的定義與特征
債券是實際應用的（）的證書。 (單項選擇題)
1: A：真實資本 [對]
2: B：虛擬資本 [錯]
3: C：固定資本 [錯]
4: D：流動資本 [錯]