1. 證券公司的主要業務
證券公司自營業務主要賺取的是（）。 (單項選擇題)
1: A：傭金 [錯]
2: B：手續費 [錯]
3: C：價差收益 [對]
4: D：利差收益 [錯]

2. 債券按利率是否固定分類
債券是（）的證明書。 (單項選擇題)
1: A：股票 [錯]
2: B：有價證券 [錯]
3: C：債 [對]
4: D：基金 [錯]

3. 上證指數
上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，（　）。 (單項選擇題)
1: A：以股票流通股數為權數，按加權平均法計算 [錯]
2: B：以股票發行量為權數，按簡單平均法計算 [錯]
3: C：以股票發行量為權數，按加權平均法計算 [對]
4: D：以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算 [錯]

4. 公司型基金
公司型基金的資產是委托（）經營管理的。 (單項選擇題)
1: D：基金托管人 [錯]
2: A：基金持有人大會 [錯]
3: B：董事會 [錯]
4: C：基金管理公司 [對]

5. 《公司法》的主要內容
依照《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定》，在外商投資股份有限公司中，外國股東購買并持有的股份占公司注冊資本的比例不得低于（）。 (單項選擇題)
1: A：25％ [對]
2: B：30％ [錯]
3: C：40％ [錯]
4: D：50％ [錯]

6. 金融期貨與金融期權的區別
通常,在金融期權交易中,（）需要開立保證金帳戶,并按規定繳納保證金. (單項選擇題)
1: A:期權購入者 [錯]
2: B:期權買賣雙方均要 [錯]
3: C:期權買賣雙方均不 [錯]
4: D:期權出售者 [對]

7. 股票價格指數
在計算股價指數時，先計算各樣本股的人別指數，再加總求算術平均，這是股價指數計算方法中的（　）。 (單項選擇題)
1: A：相對法 [對]
2: B：綜合法 [錯]
3: C：基期加權法 [錯]
4: D：計算期加權法 [錯]

8. 封閉式基金
封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的（）進行合理分配。 (單項選擇題)
1: A：出資比例 [對]
2: B：類型 [錯]
3: C：購買日期 [錯]
4: D：購買價格 [錯]

9. 契約型基金
契約型基金是通過（）來規范當事人的行為。 (單項選擇題)
1: A：基金章程 [錯]
2: B：基金契約 [對]
3: C：基金董事會 [錯]
4: D：基金監事會 [錯]

10. 《基金法》的主要內容
我國《基金法》規定，基金份額持有人大會應當有代表（）基金份額的持有人參加，方可召開。 (單項選擇題)
1: A：百分之三十以上 [錯]
2: B：百分之七十以上 [錯]
3: C：百分之十以上 [錯]
4: D：百分之五十以上 [對]

11. 影響金融期權得主要因素
在下列有關金融期權價格的說法中,哪個說法是錯誤的（）。 (單項選擇題)
1: A:通常,利率高會降低期權價格的機會成本 [對]
2: B:通常,權利期間與時間價值的變動方向是一致的 [錯]
3: C:通常,權利期間越長,期權價格越高 [錯]
4: D:通常,協定價格與市場價格之間的差距越大,時間價值越小 [錯]

12. 國際債券的定義和特征
國際債券在國際市場上發行其計價貨幣通常是（）。 (單項選擇題)
1: A：外國貨幣 [錯]
2: B：國際通用貨幣 [對]
3: C：本國貨幣 [錯]
4: D：本國貨幣或外國貨幣 [錯]

13. 經營風險
由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（　）。 (單項選擇題)
1: A：利率風險 [錯]
2: B：經濟周期波動風險 [錯]
3: C：購買力風險 [對]
4: D：違約風險 [錯]

14. ETF的優勢
在投資過程中無須完全模擬基礎指數,可以采取樣本股策略進行有選擇的模擬,還可以根據具體的市場情況和基金經理的判斷,對非基準指數內的樣本股進行投資的是（）。 (單項選擇題)
1: A:指數型ETF [錯]
2: B:包裹型ETF [錯]
3: C:單位投資者信托型ETF [錯]
4: D:管理型投資公司ETF [對]

15. 股票基金
各國對股票基金投資比例限制的主要目的是（）。 (單項選擇題)
1: A：保持基金的流動性 [錯]
2: B：提高基金的變現性 [錯]
3: C：防止操縱股市 [對]
4: D：防止內部人控制 [錯]

16. 優先股票的特征

優先股票的“優先”主要體現在（）。 (單項選擇題)
1: A：對企業經營參與權的優先 [錯]
2: B：認購新發行股票的優先 [錯]
3: C：公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 [錯]
4: D：股息分配和剩余資產清償的優先 [對]

17. 《公司法》的主要內容
我國《公司法》規定監事會的人數不得少于（）。 (單項選擇題)
1: A：3人 [對]
2: B：5人 [錯]
3: C：7人 [錯]
4: D：9人 [錯]

18. 外匯期貨和利率期貨2002
金融期貨中最先產生的品種是（）。 (單項選擇題)
1: A:股票期貨 [錯]
2: B:股票指數期貨 [錯]
3: C:外匯期貨 [對]
4: D:利率期貨 [錯]

19. 普通股票的定義與特征

股份有限公司最基本的籌資工具是（）。 (單項選擇題)
1: A：普通股票 [對]
2: B：優先股票 [錯]
3: C：公司債券 [錯]
4: D：銀行貸款 [錯]

20. 證券服務機構的概述
根據我國《證券法》的規定，我國對證券公司實行（）管理。 (單項選擇題)
1: A：綜合 [錯]
2: B：混合 [錯]
3: C：分業 [錯]
4: D：分類 [對]