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2007證券基礎(chǔ)知識最新模擬試題(一)

來源:233網(wǎng)校 2007年7月17日

21. ETF的分類
管理型投資公司ETF的特點是()。 (不定項選擇題)
1: A:受托人投資決策自由處置相對較大 [對]
2: B:可以進行衍生工具投資 [對]
3: C:在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù),可以采取樣本股策略進行有選擇的模擬 [對]
4: D:不能對外融資 [錯]

22. 我國的企業(yè)債券
公司債券的類型包括()。 (不定項選擇題)
1: A:保證公司債 [對]
2: B:附新股認股權(quán)公司債 [對]
3: C:不動產(chǎn)抵押公司債 [對]
4: D:信用公司債 [對]

23. 證券公司定義和功能
證券公司以()等身份參與交易市場活動。 (不定項選擇題)
1: A:自營商 [對]
2: B:做市商 [對]
3: C:經(jīng)紀(jì)商 [對]
4: D:交易商 [錯]

24. 《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定
證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有()。 (不定項選擇題)
1: A:收集整理證券信息,為會員提供服務(wù) [對]
2: B:依法維護會員的合法權(quán)益 [對]
3: C:組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究 [對]
4: D:制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則 [錯]

25. 金融衍生工具的分類


金融互換包括()。 (不定項選擇題)
1: B:貨幣互換 [對]
2: C:債券互換 [錯]
3: D:利率互換 [對]
4: A:股票互換 [錯]

26. 場外交易市場的定義、特征和功能
場外交易市場的特點是( )。 (不定項選擇題)
1: A:是一個分散、無形的市場 [對]
2: B:組織方式采取做市商制 [對]
3: C:擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu) [對]
4: D:以議價方式進行交易 [對]

27. 證券市場的定義
資本市場包含以下部分()。 (不定項選擇題)
1: A:證券市場 [對]
2: B:貨幣市場 [錯]
3: C:長期信貨市場 [對]
4: D:保險市場 [錯]

28. 三板市場2002
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,我國三板市場的股份轉(zhuǎn)讓是采取( )。 (不定項選擇題)
1: A:定期的方式 [對]
2: B:非定期的方式 [錯]
3: C:連續(xù)方式 [錯]
4: D:非連續(xù)方式 [對]

29. 資產(chǎn)評估機構(gòu)
從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)是指對()的公司進行評估的專門機構(gòu)。 (不定項選擇題)
1: A:登記注冊 [錯]
2: B:股票公開發(fā)行 [對]
3: C:上市交易 [對]
4: D:清算 [錯]

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